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La Certification professionnelle AMF

La certification AMF permet de vérifier les connaissances professionnelles des personnes chargées d’informer ou de conseiller les clients d’un Prestataires de Services d’Investissements (Banques, société de gestion, banque et financement et d’investissement…).

Cette règlementation s’applique dans le cadre d’une transaction sur des instruments financiers (assurance vie, opcvm, action…), les opérations de caisses de type retrait, virement, épargne sur livret n’entrent pas dans ce champs d’application.

Les PSI peuvent vérifier les connaissances de leurs employés selon une procédure interne ou bien par le passage de l’examen officiel de l’AMF (auprès de différents centres agréés : CFPB, SFAF…).

Depuis le 1er juillet 2010 cette certification s’impose à tous les nouveaux salariés des PSI, cependant le personnel déjà en poste avant cette date bénéficie d’une clause dite de « grand-père »

→ Il s’agit donc d’assurer l’aspect qualitatif de la relation client

L’examen consiste en une série de 100 questions sous forme de QCM sur une durée de 3 heures. Un taux de réussite est exigé pour valider cette certification :

  • 85% pour les questions A, les plus difficiles, nécessitant des connaissances approfondies (pouvoir expliquer)
  • 75% pour les questions C, d’un niveau intermédiaire, nécessitant des connaissances de bases (pouvoir identifier et décrire)

Règlementation Européenne : Selon le règlement général de l’AMF (Autorité des Marchés Financiers) les PSI (Prestataires de Services d’Investissements) doivent mettre en place une procédure de certification des connaissances professionnels des personnes physiques sous son autorité ou agissant pour son compte.

Public visé : Vendeur, gérant, responsable de la compensations d’instruments financiers, responsable du post-marché, compensateur d’instruments financiers, analyste financier, négociateur d’instruments financiers, responsables de la conformité et du contrôle interne, responsable de la conformité pour les services d’investissements.

 

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Résumé de l'avis

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David Audran

Responsable du blog CultureBanque. Expérience professionnelle en banque de détail, finance d'entreprise et analyse financière.